Investigan a Santander en EEUU por uso de mensajería no autorizado en comunicaciones comerciales

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La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) está investigando a Santander US Capital Markets (SanCap), la filial estadounidense de Santander, por el uso de sistemas de mensajería no autorizados en comunicaciones comerciales.

La investigación se centra en el cumplimiento de la regulación sobre comunicaciones comerciales realizadas a través de plataformas de mensajería que no fueron aprobadas por la firma, según la presentación trimestral de resultados de SanCap, difundida por el diario Expansión.

SanCap, con sede en Nueva York, opera bajo el paraguas de Santander Corporate & Investment Banking (CIB) y ofrece servicios de renta fija, variable y productos estructurados a grandes empresas y clientes institucionales.

La firma se creó en 2023 a partir de la fusión de Santander Investment Securities y Amherst Pierpoint Securities, compañía adquirida por el banco en 2022.

La SEC investiga ahora el uso de plataformas de mensajería no autorizadas, que según el informe de SanCap, no cumplen con las políticas internas de la firma.

El riesgo que corre Santander

La SEC ya ha sancionado con anterioridad a otras instituciones financieras por violaciones similares.

En 2021, la agencia impuso una multa de 125 millones de dólares a una filial de JPMorgan Chase por no mantener registros de comunicaciones comerciales realizadas entre 2018 y 2020 a través de plataformas no aprobadas, como dispositivos móviles personales, cuentas de correo electrónico privadas y aplicaciones de mensajería como WhatsApp.

La SEC también ha multado a otros grandes bancos como Barclays, Bank of America, Citigroup, Goldman Sachs, y Deutsche Bank por infracciones similares, que incluyen la falta de registro de mensajes y comunicaciones, lo que impide al regulador supervisar adecuadamente la información relevante para la protección del inversor.

Este tipo de investigaciones pone de relieve la creciente preocupación de la SEC sobre la transparencia en las comunicaciones del mercado financiero.

El uso de plataformas de mensajería no autorizadas puede dificultar la supervisión y socavar la confianza en los mercados financieros.

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