Multa de la SEC de EE.UU. a Moody’s, S&P y Fitch

La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) de Estados Unidos ha impuesto multas a seis agencias de calificación, incluyendo Moody’s, S&P Global Ratings y Fitch, por «importantes deficiencias» en el mantenimiento y protección de sus comunicaciones electrónicas. En consecuencia, Moody’s y S&P Global Ratings deberán pagar 20 millones de dólares (18,1 millones de euros) cada una, mientras que Fitch deberá abonar 8 millones de dólares (7,2 millones de euros). A.M. Best Ratings Services enfrentará una multa de un millón de dólares (905.059 euros), HR Ratings de México pagará 250.000 dólares (226.265 euros), y Demotech será sancionada con 100.000 dólares (90.506 euros).

Todas las compañías han admitido los hechos y reconocido que sus conductas infringían las normativas de mantenimiento de registros establecidas por la ley. En total, las sanciones civiles suman más de 49 millones de dólares (44,4 millones de euros). La SEC ha señalado que las firmas ya han comenzado a implementar mejoras en sus políticas y procedimientos para corregir estas infracciones.

Además, excepto A.M. Best y Demotech, las agencias sancionadas deberán contar con un supervisor que verifique internamente el proceso de remediación. A.M. Best y Demotech están exentas de esta obligación debido a sus esfuerzos para abordar las deficiencias identificadas y su colaboración con la SEC durante la investigación. La SEC ha reiterado que la falta de mantenimiento y conservación adecuada de los registros puede dificultar la capacidad del personal para garantizar el cumplimiento de las obligaciones y de la Comisión para responsabilizar a las empresas que no lo hagan.

«Hemos advertido en repetidas ocasiones que la falta de mantenimiento y conservación de los registros puede obstaculizar la capacidad del personal para garantizar que las empresas cumplen con sus obligaciones y la capacidad de la Comisión para exigir responsabilidades a las que no lo hacen, a menudo a expensas de los inversores», ha declarado el vicedirector de la división de Cumplimiento de la SEC, Sanjay Wadhwa.